Borrachos, ADN y riesgo de transferencia de datos en eDiscovery

Just as there are many tasks in electronic discovery, many times there are multiple technologies and platforms involved in the complete electronic discovery process. When there are multiple technologies and platforms involved, data must be transferred from disparate technologies and platforms to other disparate technologies and platforms. This data transfer can be considered a risk factor that impacts the overall electronic discovery process.

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Un artículo actualizado de Rob Robinson

Borrachos, ADN y riesgo de transferencia de datos en eDiscovery

“En la ley como en otros reinos, la comprensión de la aleatoriedad puede revelar capas ocultas de verdad, pero sólo a aquellos que poseen las herramientas para descubrirlas”. Leonard Mlodinow [1]

Recientemente tuve la oportunidad de volver a visitar un fascinante libro, The Borracho's Walk — How Randomness Rules Our Lives, de Leonard Mlodinow. El Sr. Mlodinow recibió su doctorado en física de la Universidad de California, Berkeley, fue un becario Alexander von Humboldt en el Instituto Max Planck, y en el momento de la publicación del libro en 2009, estaba enseñando sobre aleatoriedad a futuros científicos en Caltech.

En su libro, el Sr. Mlodinow compartió una intrigante visión general de la presentación de pruebas de ADN en juicios penales. En su discusión, el Sr. Mlodinow señaló que los expertos en ADN de hoy [2008] testificaron regularmente que las probabilidades de que el ADN de una persona al azar coincida con una muestra de crimen eran menos de uno en un millón o uno en mil millones. [2] Con esas probabilidades, señaló el Sr. Mlodinow, es razonable pensar que tal coincidencia — si ocurre — puede ser más allá de una duda razonable.

Sin embargo, la parte interesante de su visión general del ADN se centra en una discusión sobre la probabilidad y específicamente sobre lo que normalmente no se comparte con el jurado como parte de dicha evidencia.

La probabilidad de ser omitida como parte de las presentaciones de evidencia de ADN es la probabilidad de error basado en humanos que surgen de laboratorios que cometen errores tanto en la recolección y manejo de muestras de ADN como en la mezcla e intercambio accidental de muestras. Estos errores de transferencia de muestras de ADN basados en humanos — que muchos expertos ponen al 1% — afectan significativamente la probabilidad de igualar el ADN — y, por lo tanto, pueden interponer dudas potenciales en la mente de los jurados donde anteriormente no había razón para la duda basada en la “media presentación” de la probabilidad de un ADN coincidencia. [3]

Después de leer esta visión general de la evidencia del ADN, comencé a preguntarme acerca de la probabilidad potencial de error basado en humanos en la transferencia de datos entre las tecnologías y plataformas disponibles para llevar a cabo las complejas tareas involucradas en el descubrimiento electrónico.

Al considerar un posible factor de riesgo y su impacto probabilístico del error de interjección en el proceso de descubrimiento, espero que la siguiente breve descripción proporcione a los profesionales legales — tanto consumidores como proveedores — una nueva apreciación y consideración de la importancia de las tecnologías integradas y plataformas en la realización de descubrimiento electrónico.

Consideración del riesgo de transferencia de datos

El descubrimiento electrónico es un proceso que contiene muchas tareas complejas, tareas que para poder realizarse con precisión dependen de la integridad de los datos sobre los que están actuando.

Así como hay muchas tareas en el descubrimiento electrónico, muchas veces hay múltiples tecnologías y plataformas involucradas en el proceso completo de descubrimiento electrónico. Cuando hay múltiples tecnologías y plataformas involucradas, los datos deben transferirse de tecnologías y plataformas dispares a otras tecnologías y plataformas dispares. Esta transferencia de datos puede considerarse un factor de riesgo que afecta al proceso general de descubrimiento electrónico.

El riesgo de transferencia de datos puede reducirse al mínimo mediante la automatización y las normas o aumentarse por la necesidad de intervención humana. Dado que la automatización y las normas aún están madurando lentamente en el ámbito de la tecnología de descubrimiento electrónico, parece importante que los profesionales del derecho comprendan y consideren adecuadamente el impacto del riesgo potencial de transferencia de datos al planificar, generar y llevar a cabo sus actividades de descubrimiento electrónico.

Err es humano, hacer cosas realmente sucias requiere una computadora [4]

Dado que la tasa de error de transferencia de datos entre plataformas de descubrimiento electrónico dispares debido a errores basados en humanos es difícil de medir, parece realista que los tribunales serían extremadamente cautelosos al permitir argumentos de error basados en humanos sobre este tema, a menos que dicho error sea totalmente visible y documentable. Sin embargo, muchas veces el error basado en el ser humano puede no ser tan fácilmente visible o documentable. Debido a este hecho, buscar una comprensión de la probabilidad de riesgo en esta área parece ser un ejercicio razonable en cualquier momento en que las tecnologías y plataformas dispares están involucradas en el proceso de descubrimiento electrónico.

Hipothesizing para permitir la comparación de riesgos

El error basado en humanos en la transferencia de datos entre plataformas de descubrimiento electrónico dispares es es difícil de estimar, pero parece razonable afirmar que sí ocurre. Teniendo en cuenta esta afirmación y para destacar el factor de riesgo específico de la transferencia no automatizada e integrada de datos (también denominada transferencia de datos basada en seres humanos), una hipótesis razonable [5] de este tipo de error de transferencia de datos podría ser considerar que al menos uno de cada cien (o 1%) de dichos datos transfiere el error interject basado en humanos al proceso de descubrimiento electrónico. El porcentaje exacto podría ajustarse hacia arriba o hacia abajo en función de la opinión de la persona acerca de lo que constituye una estimación razonable del error basado en el ser humano en la transferencia de datos, pero como es de esperar que se vea en este ejercicio, los errores de transferencia de datos basados en humanos potencialmente pueden ser un factor determinante y multiplicador importante del riesgo general inherente a la ejecución de tareas básicas de descubrimiento electrónico, como recopilación, análisis [6], procesamiento y revisión.

La Regla para Compuestos Probabilidades

Si dos eventos posibles, A y B, son independientes, entonces la probabilidad de que se produzcan tanto A como B es igual al producto de sus probabilidades individuales. [7]

Para evaluar la probabilidad de error basado en humanos en la transferencia de datos, primero tenemos que determinar dónde podrían ocurrir estos puntos de transferencia de datos en el proceso de descubrimiento electrónico. Al examinar de alto nivel el proceso de descubrimiento electrónico y simplificar este ejercicio de evaluación de riesgos, consideremos los siguientes escenarios.

Escenario 1: Enfoque tradicional de descubrimiento electrónico (integración de nivel de marketing)

Aunque muchas veces se representa como “integrado” en materiales de marketing, el Enfoque de Descubrimiento Electrónico Tradicional consiste en el uso de diferentes tecnologías y plataformas para las tareas de descubrimiento electrónico de recopilación, análisis, procesamiento y revisión. En el Enfoque de Descubrimiento Electrónico Tradicional, los datos se recopilan y luego se transfieren — con intervención humana — al menos tres veces antes de la preparación de los datos para la producción. (Figura 1)

Cada uno de los puntos de transferencia en este enfoque puede aumentar el potencial de error basado en el ser humano en un factor del 1%. Cuando se considera a la luz de la Norma de Probabilidades Compuestas, el factor de riesgo basado en el hombre aparente para este tipo de enfoque sería del 3% o de tres de cada cien posibilidades de error basado en el ser humano.

Posibles errores de riesgo de transferencia de datos basados en humanos

1/100 + 1/100 + 1/100 = 3/100 = 3%

Figura 1: Enfoque tradicional de descubrimiento electrónico: integración de nivel de marketing

Escenario 2: Enfoque de descubrimiento electrónico casi avanzado (integración a nivel de plataforma)

Aunque muchas veces representado como “integrado” en materiales de marketing también, el Enfoque de descubrimiento electrónico casi avanzado consiste en el uso de diferentes tecnologías y plataformas para tareas de descubrimiento electrónico, sin embargo, este enfoque puede combinar dos de las tareas de descubrimiento electrónico de alto nivel en una sola tecnología o plataforma (por ejemplo, la combinación de análisis y procesamiento en una sola aplicación). En el Enfoque de Descubrimiento Electrónico Cuasi Avanzado, los datos se recopilan y luego se transfieren — con intervención humana — al menos dos veces antes de la preparación de los datos para la producción. (Figura 2) Dentro de este enfoque, de hecho, podría haber alguna integración entre dos tecnologías y plataformas de descubrimiento electrónico; sin embargo, todavía hay múltiples puntos de intervención humana necesarios para la transferencia de datos.

Al igual que en la hipótesis 1, cada uno de estos puntos de transferencia puede aumentar el potencial de error basado en humanos en un factor del 1%. Cuando se considera a la luz de la Norma de Probabilidades Compuestas, el factor de riesgo basado en el hombre aparente para este tipo de enfoque sería del 2% o dos de cada cien posibilidades de error basado en el ser humano.

Posibles errores de riesgo de transferencia de datos basados en humanos

1/100 + 1/100 = 2/100 = 2%

Figura 2: Enfoque de descubrimiento electrónico casi avanzado: integración a nivel de plataforma

Escenario 3: Enfoque avanzado de descubrimiento electrónico (integración a nivel de aplicación)

Un enfoque verdaderamente integrado — que significa “integrado” a nivel de aplicación — el Enfoque de descubrimiento electrónico avanzado consiste en el uso de una única tecnología o plataforma para llevar a cabo las tareas básicas de descubrimiento electrónico de análisis, procesamiento y revisión. El Enfoque Avanzado de Descubrimiento Electrónico no requiere intervención humana después de la transferencia inicial de los datos recopilados.

Al igual que en escenarios anteriores, cada punto de transferencia aún puede aumentar el potencial de error basado en humanos en un factor del 1%. Sin embargo, dado que sólo se requiere una intervención humana aparente antes de la preparación de los datos para la producción, el factor de riesgo basado en el ser humano para este tipo de enfoque sería del 1% o de una de cada cien posibilidades de error basado en el ser humano. (Figura 3)

Posibles errores de riesgo de transferencia de datos basados en humanos

1/100 = 1%

Figura 3: Enfoque avanzado de descubrimiento electrónico: integración a nivel de aplicación

El factor de riesgo de la no integración

Comparando el potencial de riesgo de transferencia de datos basado en humanos - utilizando la hipótesis de que al menos el 1% de dichos datos transfiere errores interject basados en humanos al proceso de descubrimiento electrónico - parece razonable afirmar que menos intervención humana durante la transferencia de datos entre tecnologías y plataformas resulta en menor riesgo global potencial de error de descubrimiento electrónico.

Comparación de factores de riesgo de error de transporte de datos basado en humanos

Riesgo de nivel 3 (3%) - Descubrimiento electrónico tradicional — Integración de nivel de marketing

Riesgo de nivel 2 (2%): descubrimiento electrónico cuasi avanzado: integración a nivel de plataforma

Riesgo de nivel 1 (1%): descubrimiento electrónico avanzado: integración a nivel de aplicación

Considerar el riesgo y la ética

En todas las funciones profesionales, un abogado debe ser competente, rápido y diligente. [8]

Un abogado deberá proporcionar una representación competente al cliente. La representación competente requiere el conocimiento jurídico, la habilidad, la minuciosidad y la preparación razonablemente necesarios. [9]

Comprendiendo los posibles factores de riesgo asociados con sólo este aspecto del descubrimiento electrónico, ¿podría parecer razonable que se tratara de reducir el riesgo de transferencia de datos basado en humanos tanto como sea posible, ya que es un riesgo que realmente se puede reducir únicamente en el enfoque del descubrimiento electrónico que uno toma? ¿Podría existir también, de hecho, una responsabilidad ética para los profesionales del descubrimiento electrónico para reducir este tipo de factor de riesgo conocido al nivel más bajo posible, congruente con los recursos disponibles (tiempo y dinero) para una auditoría, investigación o litigio específico? Estas son preguntas que sin duda merecen la debida atención de los profesionales legales ya que consideran el mejor enfoque para su requisito específico de descubrimiento electrónico.

¿Hay un solo enfoque correcto? Podría decir que el enfoque correcto es el que equilibra adecuadamente los recursos disponibles y el riesgo y que también considera cualquier elección desde el punto de vista de lo que podría considerarse razonable sobre la base de esos recursos y riesgos. Si bien puede que no haya una opción absoluta única aceptable, puede haber, de hecho, una mejor opción absoluta para un enfoque dado tiempo y recursos sin restricciones.

Error más allá del transporte de datos

Sí, hay riesgos adicionales basados en humanos en el proceso de descubrimiento electrónico. Y sí, cada una de estas tareas específicas (recopilación, análisis, procesamiento y revisión) puede tener múltiples factores de riesgo basados en humanos, factores de riesgo que pueden aumentar exponencialmente si los datos tienen que moverse entre tecnologías y plataformas dispares varias veces. Pero un hecho irreductible parece ser que si uno está de acuerdo en que existe un riesgo asociado con la transferencia de datos basada en humanos y que el porcentaje de este riesgo es determinante por el número de veces que se produce dicha intervención humana en la transferencia de datos, entonces es imperativo que los profesionales del derecho comprendan la las posibles consecuencias de ese riesgo al comienzo del proceso de descubrimiento electrónico y reducirlo a un nivel lo más bajo posible. Para ello es congruente con la preparación competente y razonable de los datos, y esta competencia y razonabilidad son fundamentales para garantizar que la información almacenada electrónicamente (ESI) sea de la más alta calidad.

Como regla general, el hombre más exitoso en la vida es el hombre que tiene la mejor información. Benjamin Disraeli [10)

Referencias

Un Mlodinow, Leonard. The Drunkard's Walk — How Randomness Rules Our Lives. 1st ed., Pantheon Books, 2009, p. 40.

2 Ibíd., pág. 36.

Tres Keith, Kresenda. The Prejudicial Nation Of DNA Evidence: A Game Of Probability, Not An Apodictic Indicator Or Identity. 2019, p. 7, Accedido 14 mar 2019.

4 “Citas del Almanaque de los Agricultores - La página de citas”. Quotationspage.com, 2019, http://www.quotationspage.com/quotes/Farmers%27_Almanac/.

5 “Definición de hipótesis”. Merriam-Webster.Com, 2009,

6 Wittenberg, Daniel. “Análisis de datos: una nueva flecha en su carcaj legal”. Americanbar.Org, 2018, Accedido 14 mar 2019.

Siete Mlodinow, Leonard. The Drunkard's Walk — How Randomness Rules Our Lives. 1st ed., Pantheon Books, 2009, p. 33.

8 “Normas modelo de conducta profesional: preámbulo y alcance”. Americanbar.Org, 2018, Accedido 14 mar 2019.

9 “Regla 1.1: Competencia”. Americanbar.Org, 2018, Accedido 14 mar 2019.

10 “La página de citas: cita de Benjamin Disraeli”. Página de citas, 2019, http://www.quotationspage.com/quote/29221.html.

Lectura adicional

Automatización de eDiscovery: un marco estratégico

Considerar las ofertas de tecnología de eDiscovery de cuarta generación: dos enfoques

Fuente: ComplexDiscovery