Bêbados, DNA e risco de transferência de dados em eDiscovery

Just as there are many tasks in electronic discovery, many times there are multiple technologies and platforms involved in the complete electronic discovery process. When there are multiple technologies and platforms involved, data must be transferred from disparate technologies and platforms to other disparate technologies and platforms. This data transfer can be considered a risk factor that impacts the overall electronic discovery process.

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Um artigo atualizado por Rob Robinson

Bêbados, DNA e risco de transferência de dados no eDiscovery

“Na lei como em outros reinos, a compreensão da aleatoriedade pode revelar camadas ocultas da verdade, mas apenas para aqueles que possuem as ferramentas para descobri-las.” Leonard Mlodinow [1]

Recentemente, tive a oportunidade de rever um livro fascinante, The Drunkard's Walk — How Randomness Rules Our Lives, de Leonard Mlodinow. O Sr. Mlodinow recebeu seu doutorado em física pela Universidade da Califórnia, Berkeley, foi um colega Alexander von Humboldt no Instituto Max Planck, e na época da publicação do livro em 2009, estava ensinando sobre aleatoriedade para futuros cientistas da Caltech.

Em seu livro, o Sr. Mlodinow compartilhou uma visão intrigante da apresentação de provas de DNA em julgamentos criminais. Em sua discussão, o Sr. Mlodinow observou que os especialistas em DNA hoje [2008] testemunharam regularmente que as chances de DNA de uma pessoa aleatória corresponder a uma amostra de crime eram menos de um em um milhão ou um em um bilhão. [2] Com essas probabilidades, o Sr. Mlodinow observou, é razoável pensar que tal correspondência - se ocorrer - pode ser além de uma dúvida razoável.

No entanto, a parte interessante de sua visão geral do DNA centra-se em torno de uma discussão sobre probabilidade e especificamente sobre o que geralmente não é compartilhado com o júri como parte de tais evidências.

A probabilidade de ser omitida como parte das apresentações de evidências de DNA é a probabilidade de erros baseados em humanos decorrentes de laboratórios cometendo erros tanto na coleta quanto no manuseio de amostras de DNA quanto na mistura acidental e troca de amostras. Esses erros de transferência de amostras de DNA baseados em humanos - que muitos especialistas colocam em 1% - afetam significativamente a probabilidade de correspondência de DNA - e, portanto, podem interpor potenciais dúvidas nas mentes dos jurados, onde anteriormente não havia motivo para dúvida com base na “meia apresentação” da probabilidade de um DNA jogo. [3]

Depois de ler esta visão geral de evidências de DNA, comecei a me perguntar sobre a probabilidade potencial de erro baseado em humanos na transferência de dados entre as tecnologias e plataformas disponíveis para realizar as tarefas complexas envolvidas na descoberta eletrônica.

Ao considerar um fator de risco potencial e seu impacto probabilístico de interjeição de erro no processo de descoberta, espero que a breve visão geral a seguir ofereça aos profissionais jurídicos — tanto consumidores como fornecedores — uma nova apreciação e consideração da importância das tecnologias integradas e plataformas na condução da descoberta eletrônica.

Considerando o risco de transferência de dados

A Detecção Eletrônica é um processo que contém muitas tarefas complexas — tarefas que, para serem realizadas com precisão, dependem da integridade dos dados em que estão atuando.

Assim como há muitas tarefas na descoberta eletrônica, muitas vezes há várias tecnologias e plataformas envolvidas no processo completo de descoberta eletrônica. Quando há várias tecnologias e plataformas envolvidas, os dados devem ser transferidos de tecnologias e plataformas diferentes para outras tecnologias e plataformas diferentes. Essa transferência de dados pode ser considerada um fator de risco que afeta o processo geral de descoberta eletrônica.

O risco de transferência de dados pode ser minimizado pela automação e padrões ou aumentado pela exigência de intervenção humana. Como a automação e os padrões ainda estão amadurecendo lentamente no domínio da tecnologia de descoberta eletrônica, parece importante que os profissionais jurídicos entendam e considerem adequadamente o impacto do potencial risco de transferência de dados à medida que planejam, geram e conduzem suas atividades de descoberta eletrônica.

Errar é humano, realmente sujo coisas requer um computador [4]

Uma vez que a taxa de erro de transferência de dados entre plataformas de descoberta eletrônica díspares devido a erros humanos é difícil de medir, parece realista que os tribunais seriam extremamente cautelosos ao permitir argumentos de erro baseados em humanos sobre este tópico — a menos que tal erro seja totalmente visível e documentável. No entanto, muitas vezes erro baseado em humanos pode não ser tão facilmente visível ou documentável. Devido a este fato, buscar uma compreensão da probabilidade de risco nesta área parece um exercício razoável sempre que tecnologias e plataformas diferentes estão envolvidas no processo de descoberta eletrônica.

Hipotetizando para permitir a comparação de riscos

Erro baseado em humanos na transferência de dados entre plataformas de descoberta eletrônica diferentes é difícil de estimar, mas parece razoável afirmar que ocorre. Tendo em conta esta afirmação e para destacar o fator de risco específico da transferência de dados não automatizada e integrada (também referida como transferência de dados baseada no homem), uma hipótese razoável [5] deste tipo de erro de transferência de dados pode ser considerar que pelo menos um em cada cem — ou 1% — desses dados transfere erros baseados em humanos para o processo de descoberta eletrônica. A porcentagem exata poderia ser ajustada para cima ou para baixo, dependendo da opinião de alguém sobre o que constitui uma estimativa razoável para o erro baseado no ser humano na transferência de dados, mas como se espera verá neste exercício, erros de transferência de dados baseados em humanos potencialmente podem ser um determinante importante e multiplicador do risco global inerente à execução de tarefas principais de detecção eletrônica, como coleta, análise [6], processamento e revisão.

A Regra para Composição de Probabilidades

Se dois eventos possíveis, A e B, forem independentes, então a probabilidade de ocorrerem tanto A quanto B é igual ao produto de suas probabilidades individuais [7].

Para avaliar a probabilidade de erro baseado em humanos na transferência de dados, primeiro precisamos determinar onde esses pontos de transferência de dados podem ocorrer no processo de descoberta eletrônica. Ao analisar de alto nível o processo de descoberta eletrônica e simplificar esse exercício de avaliação de risco, consideremos os seguintes cenários.

Cenário 1: Abordagem de Detecção Eletrônica Tradicional (Integração em Nível de Marketing)

Embora muitas vezes representada como “integrada” em materiais de marketing, a Abordagem de Descoberta Eletrônica Tradicional consiste no uso de diferentes tecnologias e plataformas para as tarefas de descoberta eletrônica de coleta, análise, processamento e revisão. Na Abordagem de Descoberta Eletrônica Tradicional, os dados são coletados e transferidos — com intervenção humana — pelo menos três vezes antes da preparação dos dados para produção. (Figura 1)

Cada um dos pontos de transferência nesta abordagem pode aumentar o potencial de erro humano em um fator de 1%. Quando visto à luz da Regra para Probabilidades de Composição, o fator de risco aparente baseado em humanos para este tipo de abordagem seria de 3% ou três em cem chances de erro baseado em humanos.

Possível erro de risco de transferência de dados com base em humanos

1/100 + 1/100 + 1/100 = 3/100 = 3%

Figura 1 — Abordagem tradicional de detecção eletrônica — Integração de nível de marketing

Cenário 2: Abordagem de detecção eletrônica quase avançada (integração em nível de plataforma)

Embora muitas vezes representado como “integrado” em materiais de marketing também, a abordagem Quasi Advanced Electronic Discovery consiste no uso de diferentes tecnologias e plataformas para tarefas de descoberta eletrônica, no entanto, essa abordagem pode combinar duas das tarefas de descoberta eletrônica de alto nível em uma tecnologia ou plataforma (exemplo — a combinação de análise e processamento em um único aplicativo). Na Abordagem de Descoberta Eletrônica Quasi Avançada, os dados são coletados e transferidos — com intervenção humana — pelo menos duas vezes antes da preparação dos dados para produção. (Figura 2) Dentro desta abordagem lá, de fato, pode haver alguma integração entre duas tecnologias de descoberta eletrônica e plataformas, no entanto, ainda existem vários pontos de intervenção humana necessários para a transferência de dados.

Como no cenário 1, cada um desses pontos de transferência pode aumentar o potencial de erro humano em um fator de 1%. Quando visto à luz da Regra para Probabilidades de Composição, o fator de risco aparente baseado em humanos para este tipo de abordagem seria de 2% ou duas em cem chances de erro baseado em humanos.

Possível erro de risco de transferência de dados com base em humanos

1/100 + 1/100 = 2/100 = 2%

Figura 2 — Abordagem de detecção eletrônica quase avançada — integração em nível de plataforma

Cenário 3: Abordagem Avançada de Detecção Eletrônica (Integração em Nível de Aplicativo)

Uma abordagem verdadeiramente integrada — que significa “integrada” no nível do aplicativo — a Abordagem Avançada de Detecção Eletrônica consiste no uso de uma única tecnologia ou plataforma para realizar as principais tarefas de descoberta eletrônica de análise, processamento e revisão. A Abordagem Avançada de Detecção Eletrônica não requer intervenção humana após a transferência inicial dos dados coletados.

Como em cenários anteriores, cada ponto de transferência pode ainda aumentar o potencial de erro humano em um fator de 1%. No entanto, uma vez que há apenas uma intervenção humana aparente necessária antes da preparação dos dados para a produção, o fator de risco baseado no homem para este tipo de abordagem seria de 1% ou de uma em cem chances de erro humano. (Figura 3)

Possível erro de risco de transferência de dados com base em humanos

1/100 = 1%

Figura 3 — Abordagem avançada de detecção eletrônica — Integração em nível de aplicativo

O Fator de Risco da Não Integração

Comparando o potencial de risco de transferência de dados com base em humanos - usando a hipótese de que pelo menos 1% dessas transferências de dados interfiram erros humanos no processo de descoberta eletrônica - parece razoável afirmar que menos intervenção humana durante a transferência de dados entre tecnologias e plataformas resulta em menor risco geral potencial de erro de detecção eletrônica.

Comparação de fatores de risco de erro de transporte de dados com base em humanos

Risco de Nível 3 (3%) - Detecção Eletrônica Tradicional — Integração de Nível de Marketing

Risco de Nível 2 (2%) - Descoberta Eletrônica Quasi Avançada — Integração em Nível de Plataforma

Risco de Nível 1 (1%) - Detecção Eletrônica Avançada — Integração em Nível de Aplicativo

Considerando o Risco e a Ética

Em todas as funções profissionais, um advogado deve ser competente, rápido e diligente [8].

O advogado deve prestar uma representação competente a um cliente. A representação competente exige o conhecimento jurídico, a competência, a rigor e a preparação razoavelmente necessários [9].

Compreendendo os potenciais fatores de risco associados apenas a este aspecto da descoberta eletrônica, poderia parecer razoável que alguém busque reduzir o risco de transferência de dados baseada em humanos o máximo possível — pois é um risco que pode realmente ser reduzido apenas na abordagem da descoberta eletrônica que se assume? Poderia também haver, de fato, uma responsabilidade ética para os profissionais de descoberta eletrônica para reduzir esse tipo de fator de risco conhecido ao menor nível possível, congruente com os recursos disponíveis (tempo e dinheiro) para um assunto específico de auditoria, investigação ou litígio? Estas são questões que certamente merecem a devida atenção dos profissionais jurídicos, pois consideram a melhor abordagem para o seu requisito específico de descoberta eletrônica.

Existe uma única abordagem certa? Posso alegar que a abordagem correcta é aquela que equilibra adequadamente os recursos disponíveis e os riscos e que também vê qualquer escolha através da lente daquilo que poderia ser considerado razoável com base nesses recursos e riscos. Embora não possa haver uma única escolha absoluta aceitável, pode haver, de facto, a melhor escolha absoluta para uma abordagem dado tempo e recursos sem restrições.

Erro além do transporte de dados

Sim, há riscos adicionais baseados em humanos no processo de descoberta eletrônica. E sim, cada uma dessas tarefas específicas (coleta, análise, processamento e revisão) pode ter vários fatores de risco baseados em humanos — fatores de risco que podem aumentar exponencialmente se os dados precisarem se mover várias vezes entre tecnologias e plataformas diferentes. Mas um fato irredutível parece ser que, se alguém concorda que há risco associado à transferência de dados de base humana e que o percentual desse risco é determinante pelo número de vezes que ocorre essa intervenção humana na transferência de dados, então é imperativo que os profissionais jurídicos compreendam a potenciais implicações desse risco no início do processo de descoberta eletrônica e reduzi-lo a um nível tão baixo quanto possível. Isso é congruente com a preparação competente e razoável de dados, e essa competência e razoabilidade são essenciais para garantir que as informações armazenadas eletronicamente (ESI) sejam da mais alta qualidade.

Como regra geral, o homem mais bem sucedido na vida é o homem que tem a melhor informação. Benjamim Disraeli [10)

Referências

1 Mlodinow, Leonard. Caminhada do Bêbado — Como o aleatoriedade governa nossas vidas. 1st ed., Panteão Books, 2009, p. 40.

2 Ibidem, P-36.

Três Keith, Kresenda. A Nação Preconceituosa de Evidências de DNA: Um Jogo de Probabilidade, Não Um Indicador Apodítico Ou Identidade. 2019, p. 7, Acessado 14 Mar 2019.

4 “Citações de Almanaque dos Agricultores - A Página de Cotações”. Quotationspage.com, 2019, http://www.quotationspage.com/quotes/Farmers%27_Almanac/.

5 “Definição de Hipótese”. Merriam-Webster.Com, 2009,

6 Wittenberg, Daniel. “Data Analytics: uma nova seta em sua quiver legal”. Americanbar.Org, 2018, Acessado 14 Mar 2019.

7 Mlodinow, Leonard. A Caminhada do Bêbado — Como a aleatoriedade governa nossas vidas. 1st ed., Panteão Books, 2009, p. 33.

8 “Regras Modelo de Conduta Profissional: Preâmbulo e Âmbito”. Americanbar.Org, 2018, Acessado 14 Mar 2019.

9 “Regra 1.1: Competência”. Americanbar.Org, 2018, Acessado 14 Mar 2019.

10 “Página de Citações: Citação de Benjamin Disraeli”. A página de cotações, 2019, http://www.quotationspage.com/quote/29221.html.

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